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渤海证券公司所属营业网点点多面广,比较分散,特别是所属31家营业部、11家服务部营业场所人员混杂、情况多变,维护安全稳定工作任务繁重。该公司党委高度重视维护稳定工作,把维稳保平安作为加快发展的前提和基础,常抓不懈,特别是在当前北京奥运会即将开幕,他们把维稳工作列为近一个时期各项工作的重中之重,研究措施,精心安排,抓全员,抓全过程,抓每个环节,积“小安”为“大安”,确保一方平安。
加强组织领导,层层建立健全应急机制
一是建立健全维护稳定(反恐)工作领导小组。为了加强维稳工作的组织领导,成立了以党委书记张志军为组长的维护稳定(反恐)工作领导小组,明确了领导分工和日常办事机构。公司所属总部各部门、各营业部在原有社会治安综合治理工作领导小组的基础上,进一步健全原有的应急组织,并明确责任,各部门、各营业部总经理负总责,风险防范员具体负责。二是确定应急工作基本原则,调整和完善应急预案。公司确定了应急工作既定原则,即,预有准备;重点防护;统一指挥,各负其责;最大限度保证交易;力争事态最小化;充分利用外部资源。依照公司应急工作原则,公司所属各部门、各营业部于5月15日前完成原应急预案的调整和完善工作。三是严格执行《综合经济系统不稳定问题情况信息报告制度》。按照“谁主管、谁负责”的原则,坚决执行不稳定问题情况信息报告制度,对重大不稳定问题随时上报。严格执行外出请销假制度,各级管理人员坚守工作岗位。公司领导、各总部负责人、各营业部总经理及关键岗位人员的手机24小时开机,保证随叫随到。四是加大督查力度。实行严格的责任追究制度,对工作不落实、不到位、不负责任造成严重后果的,要严肃追究当事人和有关领导的责任,确保层层落实领导责任,确保责任到位、组织措施到位、协调指导到位,确保各项工作任务落到实处。
加强技术防范,确保交易系统安全
信息技术系统是证券交易的核心支持系统,安全事关稳定大局,事关千千万万投资者利益,对安全稳定至关重要。一是严格落实各项信息技术管理制度和细则,认真执行各项操作流程。二是对信息系统的安全隐患定期组织排查。排查范围覆盖信息系统的所有组成部分,不留任何死角,对不符合信息技术规范要求的要立即整改,对各项工作流程进行认真梳理,及时堵塞安全漏洞。三是加强对信息系统日常运行的监控。公司总部和营业部机房工作人员加强对网络系统、网上交易系统、公司网站的技术监控,加强对设备运转的巡视、监控,确保能够在第一时间发现问题,并及时妥善处理。四是加强电力系统的安全保障。加紧完成中心机房电力系统的扩容、改造工作;各营业部根据自身情况要对线路、开关、UPS、发电机等电力设备进行安全检测和检修,对不符合信息技术规范要求的马上进行整改。五是加强对计算机病毒、网络攻击的防范。严格落实网络管理制度和计算机病毒防范制度,严防恶意攻击及非法信息的上载和传播。六是完善技术应急预案,加强应急演练。对应急预案进行梳理完善,针对新形势可能发生的复杂情况制定切实可行的应对措施;对备份系统容量进行认真检查,保证其能够按要求接管交易系统;对备份设备和备份通信线路可用性进行检查,保证其能够按要求接管故障设备、线路;各营业部要加强应急演练,提高应急响应速度。信息技术总部近期要组织一次全公司的信息系统安全应急演练,对应急预案进行近似实战的检验,发现问题,及时完善。
加强安全保卫,保证公共场所安全
一是全面检查维护安保设施设备。对办公、营业场所的安全保卫设施(防火、防盗、监控等)进行一次全面彻底的检查,及时增设、更新安全设施设备,切实保障安全消防通道畅通。二是加强安保力量,最大限度的确保办公地点和营业部场所安全。营业部根据实际情况适当增加保安力量,加强重点部位的保护,进一步明确保安职责和具体岗位,严格做好工作交接和工作记录。公司总部保安人员加强夜间巡查,严防不法分子侵入。三是加强办公、营业场所人员控制。严格落实公司来访人员登记制度和节假日员工加班登记制度。营业部要处理好服务与防控的关系,营业期间采取适当措施控制进入营业场所的人员。同时,严格加强场内巡查,发现可疑人员和可疑情况立即采取措施。四是严格加强公司中心机房等重要部位的防范。确保中心机房防火、防盗报警系统状态良好,非机房工作人员未经信息技术总部负责人批准不得进入。清算机房和中心柜台机房严控人员进入,不得敞门办公,夜间设置防盗报警系统。五是严格落实值班制度。公司总部严格落实夜间和节假日值班制度。营业部每日闭市后必须留专人值班,节假日要二十四小时专人值班。
加强风险教育,积极预防股民群体事件
一是进一步强化投资者风险教育。该公司结合当前市场变化情况,进一步深化以揭示市场风险为主要内容的投资者教育,严格落实各项投资者教育制度和要求,把投资者教育和风险揭示工作融入各项业务流程中,特别是经纪业务工作中,具体体现在客户服务体系的各个环节。引导投资者正确理解我国资本市场新兴加转轨的特点,不断增强投资者对市场风险的认识、防范和管理能力,提高自我保护意识。二是深入了解客户特别是重点客户的基本情况和风险偏好,引导客户审慎投资。对新的投资品种特别是高风险投资品种,充分说明其风险特征和交易结算规则差异。对持有权证的客户要进行备案,及时提示操作中的关键事项,特别是对在行权期即将结束前尚未采取处置措施的客户及时向其充分揭示风险。三是进一步做好客户信访投诉受理接待工作。畅通营销中心、营业部投诉渠道,各营业部要努力将信访投诉在本单位解决,尽量把矛盾、风险化解在萌芽状态。对信访投诉要依法及时妥善解决,对于客户提出的不合理要求也要说明情况,严防矛盾激化。对可能出现的紧急、重大情况,及时采取防范化解措施并按照制度上报。