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昨日证监会公告称,汪梦飞等14人因违反证券法律法规,被撤销证券投资咨询业务资格或给予警告,并被处以数量不等的罚款。8月初,深交所曾发文明确指出,投资者需理性对待证券投资咨询,对有关机构“免费荐股”“推荐黑马”“提供内幕信息”“私募操盘”“保证收益”等虚假宣传信息保持高度警惕,远离非法证券活动。
证监会罚单
违规咨询14人受罚
根据中国证监会28日公告,深圳华鼎财经的王海春、常志刚均被撤销证券投资咨询业务资格,王海春并被处以3万元罚款。深圳股海观潮投资顾问有限公司担任证券投资咨询人员的阮开立也被撤销业务资格,并罚款3万元;黄九辉、谢俊扬分别给予警告,并处以3万元罚款。对深圳市智多盈投资顾问有限公司的冯瀚、谢勇分别给予警告,并处以3万元罚款。撤销汪梦飞、陈建平的证券投资咨询业务资格,并处以8万元罚款;撤销徐晖、梁祖芝、罗嗣红的证券投资咨询业务资格,并处以3万元罚款;对江伟、石践宇分别给予警告,并处以3万元罚款。
据了解,华鼎财经、智多盈、股海观潮均为业内较有名气的证券投资咨询机构,却在网上遭到不少股民投诉。一股民指出:“我曾于2004年8月成为股海观潮特别会员,4个月2万元会费。加入之后就说股市见底,让加大建仓力度。结果屡买屡套。我曾经连续几天打电话给公司,结果总是没人,极端不负责任,使我蒙受了很大损失。”
深交所提示
理性对待投资咨询
深交所指出,由于证券价格的波动特性、证券分析的主观性和分析师个人条件等因素的影响,分析师不可能对股价进行准确预测,也不可能提出稳赚不赔的投资建议,只能为投资者提供具有一定参考价值的意见或建议。对股票走势的看法,每个分析师的观点也不一致,看多、看空各说不一,所以投资者可以听取广大证券投资咨询专家的意见,开拓自己的思路,形成自己的独立正确决断。
目前,有不少投资咨询公司都采用会员制,以向会员提供特别服务来招揽客户。对此深交所表示,投资者要明确证券投资咨询能达到什么样的目的。如果希望通过投资咨询得到一些可供参考的信息、分析、预测和投资建议,那么这一预期目的是有可能达到的。如果投资者想获得股票等证券未来价格波动的准确预测,获得稳赚不亏的投资建议,这一目的是无法达到的,建议投资者不要接受这样的咨询服务。