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记者今天从中国证监会获悉，证监会在９月２７日对郑州百文股份有限公司（集团）（以下简称“郑百文公司”） 及有关中介机构违反证券法规的行为作出行政处罚。
中国证监会新闻发言人披露，经查明，“郑百文公司” 上市前采取虚提返利、少计费用、费用跨期入帐等手段，虚增利润１９０８万元，并据此制作了虚假上市申报材料；上市后三年采取虚提返利、费用挂帐、无依据冲减成本及费用、费用跨期入帐等手段，累计虚增利润１４３９０万元。以及股本金不实、上市公告书重大遗漏、年报信息披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
同时，证监会还发现原郑州会计师事务所签字注册会计师违反有关法律法规，为“郑百文公司”出具了严重失实的审计报告。中国证监会根据有关证券法规，对“郑百文公 司”作出了警告并罚款２００万元的行政处罚；对这个公司董事长李福乾、董事、总经理卢一德、董事乔鸿祥、钟文珍、平玉兰、郭玉兰、赵三焕、李安民、王金凤、李新阳、杨东、陆家豪分别作出了罚款３０万元、２０万元、１０万元的行政处罚；对为这个公司出具审计报告的注册会计师龚淑敏、宋大力分别作出了罚款３０万元、２０万元、暂停证券从业资格等行政处罚。对涉嫌犯罪的主要责任人员，中国证监会已依法移送公安机关追究其刑事责任。
中国证监会新闻发言人在此进一步重申，为维护证券市场“公开、公平、公正”的原则，保护投资者的合法权益，证监会对证券市场的任何违法违规行为，发现一起查处一起，绝不手软。
从昨天的“郑百文”到今天的“银广夏”，一个个曾经笼罩在光环之下的上市公司先后跌落、曝光，这也印证了一个道理：上市公司的质量是证券市场的基石，虚增利润违规造假终究受到惩罚。
近一个月来，证监会已查处近４０余起上市公司证券违规案件，“张家界”、“美尔雅”、“三九医药”、“麦科特”等一系列证券违规事件得到曝光和处罚，这种力度和频度在我国证券史上都是很罕见的。管理层的举措表明，严厉打击证券犯罪，保护投资者利益，促进证券市场健康发展，将成为我国证券市场的主题。
据新华社电 证券市场上存在着“黑庄”现象是个不争的事实，极大地损害了中小投资者利益，亟待加以治理。这是全国人大常委会副委员长成思危在昨天召开的“中国经济前景国际研讨会”上讲的。
地下私募基金是“黑庄”主力
成思危指出，我国证券市场上存在“黑庄”现象是不争的事实。当今年上证指数上涨至２１００多点过程中，证券市场上的板块在轮番联动上涨，非常有规律。据调查，地下私募基金是“黑庄”的主力，他们甚至可以调动近百亿元的资金。一些证券公司牟利心切违规代客理财，助长了“黑庄”的气焰。此外，上市公司的资金回流和银行资金违规流入股市也壮大了“黑庄”的实力，其中流入股市的银行违规资金主要来源于银行内部的渠道和无指定用途的银行贷款（现已取消）。
一股独大导致内幕交易
在谈到上市公司的法人治理结构制度时，成思危说，要避免上市公司发生违规行为，就必须使股权多元化，尽量避免一股独大。一股独大很容易导致内幕交易等违规现象，像“猴王”事件就是一个典型的事例；要发挥独立董事的作用，证监会已经出台了相关政策。独立董事可以有效地防止和监督内幕交易行为。
建立集体诉讼制度
成思危还特别指出，我国证券市场上需要建立起集体诉讼制度，以维护中小投资者的利益。目前，小股东诉讼成本太高，即使成功了所得的赔偿还不足以弥补诉讼费用。而在国外，有些律师采取打赢这种官司就收费，打不赢就免收费用的办法。有了集体诉讼制度，小股东就可以联合起来，充分发挥法律的效用。
新闻背景：“黑庄”劣迹
在证券市场上，“庄家”的存在已是一个约定俗成的说法。其实，在证券市场上的庄家也没有什么““黑庄””和“白庄”之分。股民一般把那些严重操纵股价、制造虚假信息、拉高股价套牢中小股民的某些违规机构称之为““黑庄””。
个案分析一“黑庄”操纵“亿安科技”飙升
在我国证券市场上，这种““黑庄”现象”并不罕见。去年的“亿安科技”、“中科创业”的崩盘便是坐庄失败使然。“中科创业”事件幕后操纵人吕梁曾在媒体上公开细说过自己的坐庄行为。
“亿安科技”股票曾经从１９９８年８月的５．６元左右，最高上涨到去年２月的１２６．３１元，涨幅高达２１．５倍，被广大股民誉为中国股票市场的神话。但从中国证监会披露的内幕来看，“亿安科技”股票的飙升纯属庄家操纵行为。今年１月份，中国证监会正式对“亿安科技”和“中科创业”进行立案稽查，并在４月２５日对“亿安科技”四家坐庄的公司罚没款８．９８亿元。
个案分析二“银广夏”１４个跌停创纪录
到昨天收盘时，“银广夏”股票自９月１０日重新开牌后已连续经历１４个跌停，创下了我国证券市场自１９９６年实施涨跌停制度以来持续下跌的新纪录。
因严重造假而遭停牌１个月的“银广夏”，自复牌后一直处于跌停状态，截止到昨日收盘，其股价已从停牌前的３０．７９元跌至７．０５元，累计下跌２３．７４元，跌幅达７７．１％，６６．６７亿元流通市值已经消失。资料显示，我国沪深股市自１９９６年１２月１６日实施涨跌停制度以来，原来的跌停纪录是ＳＴ中科（原中科创业）于去年１２月２５日至今年１月１０日创下的，这只股当时连续１０个跌停。
“银广夏”以１４个跌停重创了持有“银广夏”股票的投资者。北京中经开物业管理有限公司、景宏基金、景福基金、上海金陵和轻纺城分别持有“银广夏”９５９．２８万股、６７２万股、４８５．６４万股、７１２．９８万股、２５０．６７万股，与建仓成本相比其潜在损失惨重。
证券人士分析说，与大机构相比，持有“银广夏”股票的中小散户的损失更有切肤之痛。以一个投资者为例，他如果在８月２日花３万元左右买入１０００股的话，这部分股票到今天只值７０５０元。
个案分析三“郑百文”弄虚作假受罚
记者昨天从中国证监会获悉，证监会在９月２７日对郑州百文股份有限公司（集团）（以下简称“郑百文公司”）及有关中介机构违反证券法规的行为作出行政处罚。
中国证监会新闻发言人披露，经查明，“郑百文公司”上市前采取虚提返利、少计费用、费用跨期入帐等手段，虚增利润１９０８万元，并据此制作了虚假上市申报材料；上市后三年采取虚提返利、费用挂帐、无依据冲减成本及费用、费用跨期入帐等手段，累计虚增利润１４３９０万元。以及股本金不实、上市公告书重大遗漏、年报信息披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
同时，证监会还发现原郑州会计师事务所签字注册会计师违反有关法律法规，为“郑百文公司”出具了严重失实的审计报告。中国证监会根据有关证券法规，对“郑百文公司”作出了警告并罚款２００万元的行政处罚；对这个公司董事长李福乾、董事、总经理卢一德、董事乔鸿祥、钟文珍、平玉兰、郭玉兰、赵三焕、李安民、王金凤、李新阳、杨东、陆家豪分别作出了罚款３０万元、２０万元、１０万元的行政处罚；对为这个公司出具审计报告的注册会计师龚淑敏、宋大力分别作出了罚款３０万元、２０万元、暂停证券从业资格等行政处罚。对涉嫌犯罪的主要责任人员，中国证监会已依法移送公安机关追究其刑事责任。
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