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欧洲联盟委员会负责内部市场与服务的委员米歇尔·巴尼耶15日提出评级机构监管提案,内容包括要求客户定期轮换评级机构和允许欧盟成员国等“受害者”向评级机构索赔。
巴尼耶先前力推可在特定情况下“管制”主权信用评级,但这一设想没有写入提案。欧盟官员说,“管制”这张牌还在欧盟委员会手中。
巴尼耶15日说,全球对评级机构的关切持续多时,自己希望从过去金融危机等事件中汲取教训。
“这些机构非常重要,”巴尼耶说,“但我认为,它们重要性过头了。”
这些评级机构,主要指标准普尔公司、穆迪投资者服务公司和惠誉国际信用评级有限公司三大机构。它们在2007年美国次级抵押贷款危机和2008年金融危机前后的表现,被指误导投资者,助推金融危机。
巴尼耶希望通过提案,打破评级机构“独大”局面。提案一方面要求用户定期轮换评级机构,另一方面要求银行等金融机构自力更生,独自完成所必需评级,而非依靠外界。
提案还允许,欧盟成员国和投资者因不当评级行为遭受损失后,对评级机构提起民事诉讼索赔。提案还要求所有结构性信用产品都要接受两家评级机构的评级,同时禁止一家大型评级机构的股东同时成为其他评级机构的股东。
巴尼耶先前透露,将要求评级机构不得在特定时间给特定欧盟成员国主权信用评级,如成员国与欧盟或国际货币基金组织协商金融援助之际。
法新社援引消息人士的话报道,这一“管制”条款当天在欧盟委员会内容引起严重分歧,随后举行的新闻发布会也因此推迟。
巴尼耶最终放弃纳入“管制”条款。他在新闻发布会上说:“我提议推迟这一条款,进一步研究技术细节。”
一名欧盟官员说,“管制牌”仍在欧盟手上,现不能完全排除管制可能。
市场欢迎巴尼耶最终决定。穆迪说,一旦管制评级,将向投资者传递明确信号,即监管部门介入以控制信息外泄,反而削弱投资者信心。
欧洲金融市场协会也认为,管制可能损及评级独立性。这一协会成员包括不少银行等金融机构,是评级机构的大客户。
巴尼耶去年着手考虑监管提案,当时呼声颇高的建议之一是,欧盟建立自身评级机构。然而,这一设想同样没有纳入。
放弃的原因主要在于两方面,一是耗资不菲,将高达3亿欧元(约合4.06亿美元);二是其角色恐不便独立监管。
欧洲议会本周将举行会议,最终决定巴尼耶提案命运。分析师认为,最终版本将调整部分条款。
议员莱奥纳多·多梅尼奇说,就15日提案看,一些关键条款遭舍弃,提案总体而言令人失望。
多家评级机构目前在欧洲证券和市场管理局登记。这一机构有权吊销评级机构运营执照,下令展开刑事调查和处罚多至评级机构年收入20%的罚款。
另外,欧洲议会同一天决定,12月1日起,在欧盟范围内禁止交易无担保信用违约掉期,以遏制投资者投机国家债务违约。
(来源:新华网)