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第六章：法律责任
第五十九条证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
第六十条被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员等有关人员有下列情形之一的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施：
(一)拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责；
(二)拒绝向托管组、接管组、行政清理组移交财产、印章或者账簿、文书等资料；
(三)隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况；
(四)隐匿财产，擅自转移、转让财产；
(五)妨碍证券公司正常经营管理秩序和业务运行，诱发不稳定因素；
(六)妨碍处置证券公司风险工作正常进行的其他情形。
证券公司控股股东或者实际控制人指使董事、监事、高级管理人员有前款规定的违法行为的，对控股股东、实际控制人依照前款规定从重处罚。
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