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上周五,上交所部分交易席位出现技术性故障,导致大量委托无法完成,至下午开盘后才恢复正常,但ETF(交易型开放式指数基金)申购和赎回仍然暂停。一个多小时的系统瘫痪,使得部分股民无法交易股票,甚至有些人因堵单造成损失一度抓狂。有媒体透露,上交所技术部门全体员工周末均在加班,集中力量细致分析故障原因,以确保今日开市设备正常运行。
事件回顾刷新多次无法成交
11月5日,受外围股市普涨提振,A股早盘便跃过3100点。就在多数股民兴奋之时,上交所股票交易处理能力突然下降,部分股民发现交易系统成交回报缓慢,导致交易受阻。股民何先生表示,上周五将近10点时他买入沪市股票,虽然价格合适,但刷新了多次都看不到成交回报。“我的委托交易为何不能成交?往常如果价格合适,下单后马上就能看到成交回报。股市涨这么好,我可亏死了。”
还有股民反映,上周五早上自己在集合竞价时的委托开盘后想撤单,但到中午撤单仍没有成交,资金也没有显示,转入转出都不行。
股民声音上交所应郑重道歉
交易系统故障发生后,上交所于当日11时30分发布公告:“根据《证券法》及《上海证券交易所交易规则》有关规定,本所现决定暂停ETF申购和赎回,何时恢复另行通知。”下午开盘后不久,上交所发布了第二份公告:“今日上午10时16分,本所交易系统出现设备故障,导致系统处理委托的能力下降,行情缓慢。经过技术抢修,现已恢复正常。今日ETF申购和赎回继续暂停,特此通告。”
面对如此简短的公告,股民纷纷在各大股吧中发表了自己的看法。一位股民认为:“两份公告对道歉之事只字未提,我们很生气,后果很严重,上交所应该对有损失股民负责。”
事后寻因硬件故障导致死机
上交所有关负责人表示,当日交易系统一台交易主机HSP102故障,引起该台主机宕机,由另一台主机HSP101及时接管。不过,由于接管过程中实时订单的处理能力意外下降,市场出现报单整体变慢,个别会员出现报盘机退出现象。经设备厂商初步分析,宕机原因为主机硬件故障。
当日交易结束后,上交所立即召开故障分析会,要求进一步查明故障原因,修复存在的技术缺陷。周末,上交所技术部门全体员工加班,集中力量细致分析故障原因,以确保今日开市设备恢复正常。
律师说法
想要索赔先得取证
交易系统发生故障让不少股民抓狂,有人希望上交所赔偿经济损失。然而,交易故障导致无法交易是否可以索赔?交易所的灾难备份中心是否形同虚设?市场人士认为,投资者开户时都签过协议书,上面明确注明因不可抗力或通讯中断、系统原因造成的损失不予赔偿。不过,北京问天律师事务所张远忠对此有不同看法。
张远忠表示,要求索赔首先应该认定责任方。从目前情况判断,故障责任方主要是上交所。“上交所应该会有紧急备用系统来避免各种问题发生,不应出现如此长时间的技术故障,这不属于不可抗力。上交所应对其间做过操作却无法成交的投资者进行统计和赔偿。”
可是,这次堵单来得太快,取证将成为难点。张远忠说:“股民平时交易时就要注意保留维权凭证。目前有多种委托交易方式,如果一旦发现交易问题,可以使用电话委托,电话录音就是赔偿证据。”