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去年5月,广东证监局发文要求辖区上市公司对3年来公司重大事项内幕知情人的情况进行详细报备,防患于未然。今年初,广东证监局又开发建设了上市公司内幕信息知情人管理系统,实现了在线填报、校验审核、提醒督促、异常警示、信息共享和制度公示等六大功能,大大提高了内幕交易监管的效率。目前,该系统已收录备案信息470条,共8129人次。
近年来,广东证监局探索建立了一套有效的舆情监控和股价异动快速反应机制,每天指定专人监控上市公司公告信息和媒体报道,对股价异动公司迅速采取核查等监管措施。
针对时有发生的国家工作人员在证券期货领域的违纪违法违规行为,赵振华告诉记者,纪检监察机关将加大工作力度,与有关职能部门通力合作,加强教育防范和宣传报道工作。以贯彻落实《廉洁从政若干准则》为抓手,把金融法律知识和经济工作纪律教育作为每年全省纪律教育活动月的一项重要内容,自觉防范内幕交易行为,避免“无知犯错”。省纪委还深入剖析李启红等内幕交易典型案件,有针对性地开展警示教育。
为进一步健全完善内幕信息管理制度,省纪委会同督促相关部门加强国有上市企业并购重组审批环节的内部管理和制约监督,压缩决策链条,缩短审批时间,建立证券知情人登记制度,实现信息流转留痕。并着力完善并购重组等相关重大信息披露制度,推动形成内幕交易综合防控的长效机制。此外,省纪委正逐步建立和完善相关协作机制。最近,广东省纪委、省监察厅和广东证监局结合实际,针对查办和防止党员干部内幕交易行为,联合出台了《关于建立联席会议制度的实施办法》。省纪委表示,接下来将继续探索建立和完善纪检监察、公安、监察机关和证券监管、国有资产管理等部门联动监管和案件移送机制,形成查防内幕交易行为工作合力。
省国资委则制定了《广东省国资委上市公司内幕信息管理暂行规定》,并与广东证监局、省监察厅联合下发了《关于建立上市公司控股股东内幕信息管理制度的通知》,对国有控股上市公司重大股权转让等内幕信息的报批实施“先停牌、后沟通”的程序性规定,建立内幕信息知情人登记制度,严格控制知情人泄露有关信息以及买卖相关上市公司股票,并将内幕信息防控工作纳入国企负责人企业业绩考核评价体系。